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        私募备案,6万元,专业团队,及注册备案指南

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            好基金网私募备案,6万元,专业团队,全程办理、制作资料、出具法律意见书。

            关于私募注册备案的具体指南如下:


        金融牌照,即金融机构经营许可证,?#26725;?#20934;金融机构开展业务的正式?#21215;?/span>目前金融许可证由中国人民银行、银监会、证监会和保监会等部门分别颁发。


        私募牌照严格意义上讲不属于真正的金融牌照,其不需要一行三会等部门的审批,因2016年之前私募基金管理人备案后会有一个备案登记证明,俗称“私募牌照”。


        2016年2月,协会公告进一步规范私募基金管理人登记,私募牌照又成了资本市场的焦点。现在事实是拿到牌照通过登记的周期越来越长,难度越来越大,标准越来越高……




        一、私募牌照的源起及政策


        说是私募牌照,实际流程是注册一家私募公司,让其符合中基协的登记备案要求:注入资本金、租好房子、有一帮拿证的弟兄们干活、正常运营;聘请律师事务所出具法律意见书,然后通过中基协平台申请登记备案;中基协审核通过后,发送邮件通知公司,意即私募备案成功,获得了私募牌照。备案成功后,在中基协公开信息中可以查到私募机构?#21335;?#32454;信息。

         

        一、备案的依据

         

        (一)《证券投资基金法》

        第九十条 担任非公开募集基金的基金管理人,应当按照规定向基金行业协会履行登记?#20013;?#25253;送基本情况。

        第九十一条 未经登记,任何单位或者个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动;但是,法律、行政法规另有规定的除外。

         

        (二)《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》

        第五条 私募基金管理人应当向基金业协会履行基金管理人登记?#20013;?#24182;申请成为基金业协会会员。

        第六条 私募基金管理人申请登记,应当通过私募基金登记备案系?#24120;?#22914;实填报基金管理人基本信息、高级管理人员及其他从业人员基本信息、股东或合伙人基本信息、管理基金基本信息。

         

        二、注册投资公司的政策

         

        自央行2016年4月14日出台《互联网金融风险专项整治工作实施方案》后,互联网金融专项整治工作启动,各省级政府联合当地金融监管部门,主要从在工商系统登记注册的企业入手,进行业务性?#24335;?#23450;,以便分类处置;在整治期内,全国各省市将暂停登记注册在名称、经营范围中含有金融、投资、资产管理、基金等相关字样的企业。

         

        国内多省市已经暂停?#31169;?#34701;类公司注册,目前可以注册的省份有西藏、江西、浙江、福建、广东、山东、湖南、河南等地。

         

        自去年初开始,证监会及中基协先后下发了诸多规范性?#21215;?#27835;理行业乱象,规范私募公司运营。从大的环境上讲,私募行业?#21215;?#31649;是趋紧的,所以要求我们合法合规开展经营活动。

         

        二、对私募机构要求及规划

         

        一、目前备案的标准

         

        (一)高管资格

        高管必须至少有2名以上具备基金从业资格,其中法定代表人必须?#20889;?#19994;资格,总经理、风控负责人之一必备基金从业资格。

        高管必须是?#25353;?#19994;人员管理系?#22330;?#20013;进行了从业资格注册或个人信息登记的自然人。

         

        (二)注册资本

        实缴资本能保证公司运营超过6个月时间,最好超过注册资本的25%及100万。

        好基金网:目前出现了250万实收资本?#29615;?#39304;的案例,1,000万的注册资本建议实收300万。

         

        (三)办公条件

        需要有实际的办公地址,200平以上,能满足公司所有员工正常办公,以及?#23454;?#30340;办公设备。根据中基协最新改版通知,系统?#34892;?#35201;上传机构所在写字楼图片及机构前台图片。

         

        (四)从业人员

        最好有10名以上的员工,组织架构?#26657;?#24635;经理、投资部、风控部、市场部、人事行政部、财务部等,各1-2名员工,其中总经理,风控负责人,投资经理最好是全职。

        好基金网:持证最少5人。

         

        (五)监管制度

        根据监管要求及公司自身情况,编写制度性?#21215;?#19968;般有20个左?#19994;?#21046;度性?#21215;?#21327;会必备制度为9-11个。

        好基金网:做个广告,合规宝典里证券有36个,股权37个哦。


        二、?#33539;?#19994;务类别及产品类型

         

        根据中基协最新改版通知,私募基金管理人可分为下列3种,基金管理人在规划时应明确基金管理人类型及下述的基金产品类?#20572;?#20415;于后面事项的安排。

         

        (一)业务类别

        证券投资基金管理人

        股权及创业投资基金管理人

        其他私募投资基金管理人

         

        (二)产品类型

        1. 权益类基金

          是指根据合同约定的投资范围,投资于股票或股票型基金的资产比例高于80%(含)的私募证券基金。

           

        2. 固收类基金

          是指根据合同约定的投资范围,投资于银?#20889;?#27454;、标准化债券、债券型基金、股票质押式回购以及有预期收益率的银行理财产品、信托计划等金融产品的资产比例高于80%(含)的私募证券基金。


        3. 混合类基金

          是指合同约定的投资范围包括股票、债券、货币市场工具但无明确的主要投资方向的私募证券投资基金。


        4. 期货及其他衍生品类基金

          是指根据合同约定的投资范围,主要投资于期货、期权及其他金融衍生品、先进的私募证券投资基金。

           

        5. 并购基金

          是指主要?#28304;?#20110;重建期企业的存量股权展开收购的私募股权基金。

           

        6. 房地产基金

          是指从事一级房地产项目开发的私募基金,包括采用夹层方式进行投资的房地产基金。


        7. 基础设施基金

          是指投资于基础设施项目的私募基金,包括采用夹层方式进行投资的基础设施基金。


        8. 上市公司定增基金

          是指主要投资于上市公司定向增发的私募股权投资基金。


        9. 红酒艺术品等商品基金

          是指以艺术品、红酒等商品为投资对象的私募投资基金。

         

        三、公司成立规划

         

        根据实际情况设计公司章程,包括(股东、出资比例,注册资本,经营范围),实际经营地,注册地,投决会,高管,内部组织架构,产品模式,发?#26500;?#21010;等。

        好基金网:这一步?#20219;?#37325;要,开始设计好,后面省劲多。

         

        四、注册地选择

         

        选择一个比较合适的公司注册地址,主要考虑:环境的稳定性,提供注册地址,税收优惠,高管退税和奖励,管理规模奖励,注册费用,办公室提供和其他配套服务措施。

        好基金网:从现?#30331;?#20917;来看,说是避税,真正能落实的有多少呢。

         

        三、注册私募公司流程


        一、?#33539;?#20844;司名称

         

        按照协会规定,目前申请私募基金牌照的主体公司名称和经营范围必须?#23567;?#25237;资管理”、“资产管理”、“股权投资”、“基金管理”等字样,一般公司名称为“XXXX投资管理有限公司”、“XXXX资产管理有限公司”、“XXXX投资有限公司”、“XXXX股权投资有限公司”、“XXXX股权基金投资管理有限公司”、“XXXX资本管理有限公司”等,名称的?#33539;?#21644;全国各地的工商局具体规定有关?#25285;?#21508;地最终审核名称结果有所不同。

        好基金网:还?#20449;?#21451;?#19981;?#36215;“**基金”的名字,可以搞定哦。


        二、?#33539;?#31649;理人组织形式

         

        目前一般为有限责任公司或有限合伙企业。

         

        三、?#33539;?#27880;册成本

         

        一般在1,000万比较合适,现在是认缴资本制度,股东可以约定在某一时间之前实缴完资本即可,但协会备案要求实缴资本比例25%及以上,或者实缴资本能保证公司运营超过6个月时间。

        好基金网:之前写过一篇专门分析注册资本的文章。点此链?#21448;?#25509;阅读哈!

         

        四、?#33539;?#20844;司经营范围

         

        按照协会的规定目前私募基金管理人的经营范围只能是:资产管理,投资管理,股权投资,股权投资管理(申请私募证券基金类?#22242;?#29031;的管理?#21496;?#33829;范围里不要写“投资咨询”字样)。


        好基金网?#21512;?#22312;这块也管了,按专业化经营的要求,备案证券的范围里不能有股权。

         

        五、核名

         

        先拟3—5个名字,去工商局现场核名。

         

        六、履行金融审批程序

         

        1. 申请表原件。

        2. 企业名称预先核准通知书?#20174;?#20214;。(我方提供)

        3. 企业内部管理制度及风控制度?#20174;?#20214;。(我方提供)

        4. 公司章程?#20174;?#20214;。(我方提供模板)

        5. 实际控制人的身份证明?#20174;?#20214;。

        6. 企业法定代表人(负责人)、董事、监事、高级管理人员?#21215;?#21382;、身份证明、相关从业资格证明?#21215;从?#20214;。

        7. 企业注册地址证明和实际办公地址的租赁合同?#20174;?#20214;。(注册地址我方提供,实际办公地址用实际经营地?#21215;?#21487;)

        8. 风险提示书。(我方提供模板)

        9. 合法合规?#20449;?#20989;。(我方提供模板)

        10. 高管人员简历。(我方提供模板)

         

        七、工商注册

         

        1. 企业名称预先核准申请书。

        2. 公司设立登记申请书。

        3. 股东、法人、监事、高管人员、财务人员、联系人身份证扫描件。

        4. 公司章程。

        5. 指定代理人授权书。

         

        八、刻章

         

        四、私募公司开业事项

         

        一、银行开户

         

        考虑银行账户的便捷性及今后托管的条件是否适合。

        好基金网:注意开哪些户,开始没设计好的,现在?#34892;?#40635;?#22330;?/p>

         

        二、税务报到及核定税种

         

        现在一般投资公司增值税税率为6%(全部营业额/(1+6%)*6%=增值税额),核定为小规模纳税人征?#31456;?#20026;3%。企业所得税25%,还有一些印花税。

        PE早餐站长:这是通常情况,特殊情况有西部或核定征收,财政?#22266;?#19981;在这儿体现。


        办理法人一证通U盾,开通税务和银行的三方协议,保证以后进行网上报税。

         

        三、社保和公积金开户

         

        办理员工的社保、公积金网上开户,人员增加等事宜。

        好基金网:这个注意要办,还要交哦,异地交也有一些办法,稍微麻烦一些。

         

        四、?#33539;?#23454;际办公地址

         

        在实际经营城市?#33539;?#21150;公地址,因为现在申请私募牌照需要实际办公地址,律师?#25176;?#20250;都会现场尽职调查。根据中基协最新改版通知,系统?#34892;?#35201;上传机构所在写字楼图片及机构前台图片。

        好基金网?#21512;?#22312;这个问题有反馈挺多的。

         

        五、股东注入资本金

         

        按公司运营约6个月时间需要的成本。

         

        六、会计师事务所出验资报告

         

        七、高管和律师沟通进行制度设计

        好基金网:这一步其实挺重要的,也是榨取律师价值的机会,我这搞了30多个,有多的还可以联系哦,而且,最近更新了投资者?#23454;?#24615;。

         

        五、申请私募牌照

         

        一、高管资格

         

        高管必须至少有2名以上具备基金从业资格,其中法定代表人必须?#20889;?#19994;资格,总经理、风控负责人之一必备基金从业资格。


        高管必须是?#25353;?#19994;人员管理系?#22330;?#20013;进行了从业资格注册或个人信息登记的自然人。

         

        二、经营范围

         

        按上述注册的要求即可。

         

        三、注册资本

         

        实缴资本能保证公司运营超过6个月时间,最好超过注册资本的25%及300万。

         

        四、办公条件

         

        需要有实际的办公地址,200平以上,能满足公司所有员工正常办公,以及?#23454;?#30340;办公设备。根据中基协最新改版通知,系统?#34892;?#35201;上传机构所在写字楼图片及机构前台图片。

         

        五、从业人员

         

        最好有10名以上(持证最少5人)的员工,组织架构?#26657;?#24635;经理、投资部、风控部、市场部、人事行政部、财务部等,各1-2名员工,其中总经理,风控负责人,投资经理最好是全职。

        好基金网:还有一个特殊情况哦。

         

        六、制度性?#21215;?/strong>

         

        根据监管要求及公司自身情况,编写制度性?#21215;?#19968;般有20个左右制度性?#21215;?#21327;会必备制度为9-11个。

        以下?#21215;?#24517;备:

        1. 风险控制管理制度

        2. 信息披露事务管理制度

        3. 基金宣传?#24179;欏?#21215;集管理制度

        4. 合格投资者风险揭示制度

        5. 合格投资者内?#21487;?#25209;流程制度

        6. 内部交易记录制度

        7. 防范内幕交易及利益冲突的投资交易制度

        8. 从业人员买卖证券申报制度

        9. 公平交易制度

        10. 内部控制管理制度

         

        友情提示:这些制度?#23478;?#34987;?#31456;?#20110;好基金网的《私募合规宝典?#20998;校?#36825;些必备制?#35753;?#36153;送。




        七、牌照类型

         

        目前有私募证券投资基金、私募证券类FOF基金、私募股权投资基金、私募股权投资类FOF基金、创业投资基金、创业投资类FOF基金、其他私募投资基金、其他私募投资基金类FOF,根据自己的实际需求选择一个或多个,按照协会最新的解答十三的要求,只能申请一种类?#20572;?#24182;且以前的多类?#22242;?#29031;也要整改。

        所以,3选一吧。

         

        八、律师出具法律意见书

         

        聘请专业律师事务所进场尽职调查,根据协会的要求完成《法律意见书》,在私募基金管理人系统中申请牌照时提交。

        好基金网:说得比较简单,但最麻烦的就是这一步了,注意一定要选好律所,现在?#36127;?#25152;有的都会反馈,律师要陪你走到最后的啊!千万不要选了只出法律意见书或是有反馈了让管理人自?#21512;?#21150;法他只负责签字、盖章,那老兄你就惨了,不要再来找站长哦!


        九、在备案系?#25104;?#35831;牌照


        申请私募基金管理人备案账号,完成网上资料输入并和法律意见书内容保持一致,并上传《法律意见书》。


        十、协会反馈

         

        如果协会有疑问,会反馈给管理人邮箱,管理?#31246;?#21453;馈意见整改并请律师事务所补充法律意见书之后一并提交。

        好基金网:目前的状况看,不反馈是不可能的了,能在3次之内完成就已经算是好的了。

         

        十一、协会审核通过,取得私募基金管理人牌照

         

        协会通过审核后,发送邮件至管理人邮箱,私募备案成功。


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